Curso de capacitación para la certificación de la UIF

Los días 4, 5, 6, 11, 12 y 13 de octubre de 2021 llevaremos a cabo nuestro nuevo curso de capacitación para el examen de certificación a cargo de la Unidad de Inteligencia Financiera para las Actividades Vulnerables conforme a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con recursos de procedencia ilícita.

El curso está dirigido a empresarios, abogados, administradores, contadores públicos, contralores, oficiales de cumplimiento, CEOS, CFOS, Directores Jurídicos y público en general pero en especial para aquellas personas que realizan operaciones consideradas como actividades vulnerables conforme a lo dispuesto por el artículo 17 de la Ley.

Los participantes entrarán en contacto con las cuatro directrices contempladas en el temario liberado por la Unidad de Inteligencia Financiera y, gracias a los dos módulos extra, también entrarán en contacto con procesos transversales que permiten ejecutar análisis de riesgos, analizar y redactar políticas y procedimientos, redactar matrices de riesgo, elaborar investigaciones de debida diligencia y demás elementos de un programa antilavado robusto.

La duración del curso será de seis módulos a impartir de las 10 a las 14 hrs vía Zoom en un total de veinticuatro horas, la planta docente estará integrada por seis experimentados abogados, incluidos exfuncionarios públicos de áreas antilavado del gobierno federal y dirigidos por Salvador Mejía, Socio de la Firma.

El costo es de $10,000 MXP más I.V.A. por participante, sin embargo, estamos en posibilidad de ofrecer un descuento del 20% a los integrantes de la Barra Mexicana de Abogados, a nuestros clientes y a grupos de tres o más personas.

Informes e inscripciones: info@asimetrics.net 

Temario

Módulo 1

1. La prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

1.1 Generalidades y conceptos del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

1.2 Las directrices de carácter internacional en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT)

1.3 El Grupo de Acción Financiera (GAFI), sus 40 Recomendaciones y los 11 resultados inmediatos; GAFILAT y GAFIC
 
1.3.1 Análisis situacional de México respecto a los parámetros del GAFI

1.4 Convenciones internacionales de las que México es parte sobre PLD/FT y la lucha contra la corrupción

1.5 Normativa nacional del régimen de PLD/FT

Módulo 2

2. Actividades vulnerables y sus análisis de riesgo

2.1 Qué es una actividades vulnerables

2.2 Las actividades vulnerables desde la visión del GAFI y las recomendaciones 8, 15, 22 y 23

2.3 Análisis de riesgos

2.3.1 Qué es un análisis de riesgo
 
2.3.2 El análisis de riesgo para PLD/FT
 
2.3.2.1.1 Identificación de los elementos de riesgo y sus correspondientes indicadores

2.3.2.1.2 Metodología para la medición de los riesgos

2.3.2.1.3 Establecimiento de los mitigantes de riesgos

2.4 Las actividades vulnerables en el contexto mexicano

2.1.1 Las actividades vulnerables de acuerdo con la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita

2.1.1.1 Identificación de clientes y usuarios
 
2.1.1.2 Integración de expedientes
 
2.1.1.3 Información sobre su actividad u ocupación
 
2.1.1.4 Existencia del dueño beneficiario
 
2.1.1.5 Resguardo de información
 
2.1.1.6 Brindar facilidades para la visita de verificación
 
2.1.1.7 Representante encargado de cumplimiento (para las personas morales)
 
2.1.1.8 Abstenerse de llevar a cabo la operación

2.1.1.9 Aviso de 24 horas

2.1.2 Tipologías aplicables a las Actividades Vulnerables

2.1.3 Consulta de Listas como Mecanismo de Prevención

2.1.4 Obligaciones de quienes realizan actividades vulnerables

2.1.4.1 Umbrales de Identificación
 
2.1.4.2 Umbrales de Aviso
 
2.1.4.3 Visitas de verificación y su procedimiento conforme a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y a la Ley Federal de Procedimiento Administrativo

2.5  Normativa interna del Sistema de Administración Tributaria

2.6  Atribuciones de la Unidad de Inteligencia Financiera.

Módulo 3

3. La responsabilidad jurídica en el ámbito administrativo y penal de las actividades vulnerables en México

3.1. Estudio de la legislación mexicana y de las sanciones del GAFI

3.1.1 Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita

3.1.2 Reglamento de la Ley

3.1.3 Otras sanciones: GAFI

3.2 Sanciones administrativas y penales

3.3 Análisis del tipo penal en las operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo

3.3.1 Dogmática del delito

3.3.2 El delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita

3.3.3 Etapas del delito de lavado de dinero: colocación, estratificación e integración

3.3.4 El delito de financiamiento al terrorismo

3.4 Medios de defensa

3.4.1 Recurso de Revisión

3.4.2 Juicio de Nulidad

Módulo 4

4. Los manuales de cumplimiento, la ética profesional y el deber jurídico como elementos para prevenir el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo

4.1. Los manuales de cumplimiento

4.1.1 Los elementos del manual de cumplimiento y su implementación en México.

4.2 La Ética Profesional de quienes realizan actividades vulnerables

4.3 El secreto profesional

4.4 Aplicación del Código de ética en la práctica profesional

4.5 Responsabilidad penal de las personas jurídicas

4.6 Extinción de dominio

Módulo 5

5.1 Compliance 101

5.2 Prevención de lavado de dinero en el sistema financiero

5.3 OFAC y bloqueo de cuentas bancarias

Módulo 6

6.1 Manejo de daños e impacto reputacional

6.2 El Compliance como herramienta

6.3 El Business Continuity Plan durante una crisis antilavado

Curso de capacitación para la certificación de la UIF

Los días 4, 5, 6, 11, 12 y 13 de octubre de 2021 llevaremos a cabo nuestro nuevo curso de capacitación para el examen de certificación a cargo de la Unidad de Inteligencia Financiera para las Actividades Vulnerables conforme a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con recursos de procedencia ilícita.

El curso está dirigido a empresarios, abogados, administradores, contadores públicos, contralores, oficiales de cumplimiento, CEOS, CFOS, Directores Jurídicos y público en general pero en especial para aquellas personas que realizan operaciones consideradas como actividades vulnerables conforme a lo dispuesto por el artículo 17 de la Ley.

Los participantes entrarán en contacto con las cuatro directrices contempladas en el temario liberado por la Unidad de Inteligencia Financiera y, gracias a los dos módulos extra, también entrarán en contacto con procesos transversales que permiten ejecutar análisis de riesgos, analizar y redactar políticas y procedimientos, redactar matrices de riesgo, elaborar investigaciones de debida diligencia y demás elementos de un programa antilavado robusto.

La duración del curso será de seis módulos a impartir de las 10 a las 14 hrs vía Zoom en un total de veinticuatro horas, la planta docente estará integrada por seis experimentados abogados, incluidos exfuncionarios públicos de áreas antilavado del gobierno federal y dirigidos por Salvador Mejía, Socio de la Firma.

El costo es de $10,000 MXP más I.V.A. por participante, sin embargo, estamos en posibilidad de ofrecer un descuento del 20% a los integrantes de la Barra Mexicana de Abogados, a nuestros clientes y a grupos de tres o más personas.

Informes e inscripciones: info@asimetrics.net  

Temario

Módulo 1

1. La prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

1.1 Generalidades y conceptos del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

1.2 Las directrices de carácter internacional en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT)

1.3 El Grupo de Acción Financiera (GAFI), sus 40 Recomendaciones y los 11 resultados inmediatos; GAFILAT y GAFIC

1.3.1 Análisis situacional de México respecto a los parámetros del GAFI

1.4 Convenciones internacionales de las que México es parte sobre PLD/FT y la lucha contra la corrupción

1.5 Normativa nacional del régimen de PLD/FT

Módulo 2

2. Actividades vulnerables y sus análisis de riesgo

2.1 Qué es una actividades vulnerables

2.2 Las actividades vulnerables desde la visión del GAFI y las recomendaciones 8, 15, 22 y 23

2.3 Análisis de riesgos

2.3.1 Qué es un análisis de riesgo

2.3.2 El análisis de riesgo para PLD/FT

2.3.2.1.1 Identificación de los elementos de riesgo y sus correspondientes indicadores

2.3.2.1.2 Metodología para la medición de los riesgos

2.3.2.1.3 Establecimiento de los mitigantes de riesgos

2.4 Las actividades vulnerables en el contexto mexicano

2.1.1 Las actividades vulnerables de acuerdo con la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita

2.1.1.1 Identificación de clientes y usuarios

2.1.1.2 Integración de expedientes

2.1.1.3 Información sobre su actividad u ocupación

2.1.1.4 Existencia del dueño beneficiario

2.1.1.5 Resguardo de información

2.1.1.6 Brindar facilidades para la visita de verificación

2.1.1.7 Representante encargado de cumplimiento (para las personas morales)

2.1.1.8 Abstenerse de llevar a cabo la operación

2.1.1.9 Aviso de 24 horas

2.1.2 Tipologías aplicables a las Actividades Vulnerables

2.1.3 Consulta de Listas como Mecanismo de Prevención

2.1.4 Obligaciones de quienes realizan actividades vulnerables

2.1.4.1 Umbrales de Identificación

2.1.4.2 Umbrales de Aviso

2.1.4.3 Visitas de verificación y su procedimiento conforme a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y a la Ley Federal de Procedimiento Administrativo

2.5  Normativa interna del Sistema de Administración Tributaria

2.6  Atribuciones de la Unidad de Inteligencia Financiera.

Módulo 3

3. La responsabilidad jurídica en el ámbito administrativo y penal de las actividades vulnerables en México

3.1. Estudio de la legislación mexicana y de las sanciones del GAFI

3.1.1 Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita

3.1.2 Reglamento de la Ley

3.1.3 Otras sanciones: GAFI

3.2 Sanciones administrativas y penales

3.3 Análisis del tipo penal en las operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo

3.3.1 Dogmática del delito

3.3.2 El delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita

3.3.3 Etapas del delito de lavado de dinero: colocación, estratificación e integración

3.3.4 El delito de financiamiento al terrorismo

3.4 Medios de defensa

3.4.1 Recurso de Revisión

3.4.2 Juicio de Nulidad

Módulo 4

4. Los manuales de cumplimiento, la ética profesional y el deber jurídico como elementos para prevenir el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo

4.1. Los manuales de cumplimiento

4.1.1 Los elementos del manual de cumplimiento y su implementación en México.

4.2 La Ética Profesional de quienes realizan actividades vulnerables

4.3 El secreto profesional

4.4 Aplicación del Código de ética en la práctica profesional

4.5 Responsabilidad penal de las personas jurídicas

4.6 Extinción de dominio

Módulo 5

5.1 Compliance 101

5.2 Prevención de lavado de dinero en el sistema financiero

5.3 OFAC y bloqueo de cuentas bancarias

Módulo 6

6.1 Manejo de daños e impacto reputacional

6.2 El Compliance como herramienta

6.3 El Business Continuity Plan durante una crisis antilavado