Seminario para el examen de Oficiales de Cumplimiento

CNBV

Derivado del llamado “Pacto por México” fue publicada en 2014 la reforma financiera la cual preveía dotar de mayores facultades de supervisión a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

En este marco la CNBV dio inicio a un proyecto para certificar el nivel de conocimientos de los oficiales de cumplimiento y de todas aquellas personas que estuvieran relacionadas con los procesos de prevención de lavado de dinero dentro de las instituciones financieras. Dicho proyecto se denominó “Proceso de certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo” y el cual tradujo en la presentación de una serie de exámenes.

El elevado numero de reprobados durante la primera ronda de este examen ha demostrado que los sustentantes no pueden confiar exclusivamente en su experiencia como oficiales de cumplimiento y/o auditores externos y que necesitan el apoyo de expertos en administración de riesgos antilavado para poder entender el contenido el temario oficial y que, de igual forma, no deben confiar su preparación en cursos “express” en los cuales se limiten a leer el contenido de las guías de estudio oficiales.

Por ello en ASIMETRICS hemos decidido implementar seminarios impartidos por nuestro Socio Director Salvador Mejía los cuales estarán basados en los principios elementales del AML/CFT risk‐based approach conjuntando adecuadamente los aspectos teóricos-operacionales y que podrán ser tomados por oficiales de cumplimiento, auditores externos, asesores o inclusive por cualquier integrante de las áreas de cumplimiento de las instituciones financieras con la mera finalidad de fortalecer sus conocimientos en la materia antilavado y potenciar su desarrollo profesional.

Nuestro seminario se desarrolla en la Ciudad de México y tiene una duración de 25 horas y el temario se encuentra dividido en tres apartados:

I. Discusión de los elementos que rodean al examen de la CNBV

II. Estudio del temario y guías oficiales

CAPITULO 1: El lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo

CAPITULO 2: Organismos y foros internacionales que participan en la prevención del lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo

CAPITULO 3: Prevención y combate al lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo en el sistema financiero mexicano

CAPITULO 4: Régimen de prevención y combate del lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo en el sistema financiero mexicano

CAPITULO 5: Detección y gestión de riesgos en materia de prevención de lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo

CAPITULO 6: Auditoría en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

CAPITULO 7: Oficial de cumplimiento, auditor, integrantes del Comité de Comunicación y Control

CAPITULO 8: Nociones de la Ley Federal para la prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita

III. Examen

El costo por persona es $16,250 MXP (más impuestos) y si usted se encuentra interesado en asistir a nuestros seminarios o recibir más información podrá escribirnos a info@asimetrics.net  

En el caso de que usted requiera que el seminario sea impartido directamente a su equipo de trabajo háganoslo saber para ofrecerle un paquete personalizado.

No dude en escribirnos.

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